SIM e promotori finanziari
Le SIM (le Società di Intermediazione Mobiliare) consentono, tramite i promotori finanziari, di effettuare praticamente tutti i tipi di investimento. Anche per questa ragione si sono fatte ancora più stringenti le norme di comportamento che la Consob ha predisposto nell'aprile ‘97 (delibera n. 10629). E' stata così regolata l'iscrizione all'Albo (obbligatoria per il promotore che vi accede soltanto dopo aver superato un esame), l'attività dei promotori finanziari e i provvedimenti disciplinari che prevedono la radiazione, la sospensione e la sanzione pecuniaria.
Provvedimenti disciplinari:
Questi alcuni dei comportamenti censurati e i relativi provvedimenti:
— la mancata esibizione del tesserino professionale di iscrizione tramite il quale il risparmiatore può individuare e controllare (chiamando l'Anasf al numero 02/6551670) l'effettiva iscrizione del promotore, fa scattare una sanzione pecuniaria da 500 a 25 mila euro.
— disporre di somme o valori dell investitore comporta la sospensione dall'albo,
— la radiazione è invece prevista in sei casi, alcuni dei quali sono la contraffazione della firma dell'investitore, la comunicazione di informazioni o documenti non rispondenti al vero o l'acquisizione (anche temporanea) di somme o di valori dell'investitore.
— la mancata esibizione del tesserino professionale di iscrizione tramite il quale il risparmiatore può individuare e controllare (chiamando l'Anasf al numero 02/6551670) l'effettiva iscrizione del promotore, fa scattare una sanzione pecuniaria da 500 a 25 mila euro.
— disporre di somme o valori dell investitore comporta la sospensione dall'albo,
— la radiazione è invece prevista in sei casi, alcuni dei quali sono la contraffazione della firma dell'investitore, la comunicazione di informazioni o documenti non rispondenti al vero o l'acquisizione (anche temporanea) di somme o di valori dell'investitore.
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